市直各部门，企事业单位：
为拓宽融资渠道，规范融资行为，降低融资成本，提高资金效益，防范债务风险，促进经济社会持续健康发展，根据国家有关法律法规和我市实际，现就加强市级（含市本级和市直园区）政府性融资平台、国有及国有控股企业、土地储备中心、医院、学校等事业单位（以下简称市直园区和企事业单位）融资管理有关事项通知如下：
一、严控融资总额，实行计划管理
市级融资实行总额控制。市直园区和企事业单位应根据发展需求于每年12月底前制定次年度融资计划。市本级事业单位、国有及国有控股企业、园区企事业单位的年度融资计划分别由市财政局、市国资委、园区管委会作为主管部门进行审查，由市财政局审核汇总，审核结果及年度融资总额指标一并报市政府统一审批。各单位年度融资计划于次年1月底前下达。
市直园区和企事业单位应严格执行经批准的年度融资计划，保障各项工作特别是重点项目建设资金需要。年度融资计划如需调整，应由市财政局审核，报市政府审批。
二、建立共同平台，规范融资程序
遂宁发展投资有限责任公司（以下简称遂宁发展公司）为市级共同融资平台，负责市直重点建设项目融资工作，可采取打捆贷款、发债、担保、信托和中介服务等方式，帮助市直园区和企事业单位筹集建设资金。市直园区和企事业单位负责做好项目包装和资料申报等工作，及时提供足额、有效抵押物或担保，并按照市场原则承担融资、发行企业债券相关费用。
市直园区和企事业单位融资按节约高效原则选择合作单位。具体比选序列为：第一序列为遂宁发展公司、遂宁市商业银行，第二序列为中国进出口银行、农业发展银行、国家开发银行等政策性银行，第三序列为中国银行、建设银行、工商银行、农业银行等国有商业银行，第四序列为招商银行、平安银行等股份制银行，第五序列为其他金融机构。上一序列单位不能帮助融资或融资成本较高时，依次选择下一序列。市直园区和企事业单位发行企业债券应以市级融资平台和经济开发区融资平台为主体。债券发行具体方案应根据我市经济社会发展需要由市发改委、财政局商发行主体提出，报市政府批准。
综合融资成本在当期基准利率上浮不超过50%（含50%）的，报市财政局备案；综合融资成本在当期基准利率上浮50%以上的，形成比选方案（见附表）送市财政局审核，报市政府审批；发行企业债券应比较三家以上证券经营机构，降低综合成本。
三、加强服务监管，严格融资纪律
市财政局为政府性融资工作主管部门，负责市级债务总体风险防控，会同相关部门加强财务监督和业务指导，督促市直园区和企事业单位健全完善内部决策、财务管理、风险评估、责任追究等制度，按季度汇总并向市政府报送融资情况表。市发改委、市直园区管委会、市国资委、市金融办、市审计局、市国土局、市工商局、市房管局等相关部门要立足自身职能切实加强融资监管和服务。
坚持“科学融资、依法融资”和“谁融资、谁偿还、谁负责”原则，市直园区和企事业单位要严格按融资计划和合同约定用途使用资金，及时足额还本付息。要设立偿债资金专户，并按照实际到位资金10%比例划入偿债资金。与遂宁发展公司合作融资的，偿债资金及时足额划转遂宁发展公司偿债资金专户。资金使用和融资情况每季度末要报市财政局备案。
对未按规定融资和使用资金的责任单位，由市财政局责令限期整改；情节严重的，由纪检监察部门追究相关人员行政责任，构成犯罪的，依法移送司法机关追究其刑事责任。
附件：1．遂宁市市级企事业单位年度融资计划审查表
2．遂宁市融资方案比选情况表
3．发行企业债券方案比选情况表
4．遂宁市市级企事业单位季度融资情况报表
附件1
遂宁市市级企事业单位 年度融资计划审查表
填报单位： 时间： 年 月 日 金额单位：万元
| 融资单位 | 上年末融资债务余额 | 上年资产负债率（%) | 融资项目名称 | 项目计划总投资 | 项目拟融资金额 | 本年拟融资金额 | 备注 |
主管部门意见（签章）： 负责人： 经办人： 日期： 年 月 日 | |||||||
附件2
遂宁市融资方案比选情况表
填报单位： 融资项目名称： 计划融资总额： 金额单位：万元
| 融资合作单位 | 融资方式 | 融资金额 | 融资期限 | 还款方式 | 综合成本（%） | 工作时限 | 备 注 | |
| 拟合作 单位 | ||||||||
| 比选单位 | ||||||||
说明：与融资平台合作的，由融资平台汇总上报
单位负责人： 单位经办人： 日期： 年 月 日
附件3
发行企业债券方案比选情况表
填报单位： 金额单位：万元
| 序 号 | 证券经营 机构名称 | 融资 金额 | 期限 | 还款方式 | 中介费用 | 综合成本（%） | 备注 | |||||||
| 券商费用 | 审计 评估费 | 律师 咨询费 | 信用 评级费 | 其他费用 | 合计 | 发行利率 | 中介费率 | 其他费率 | ||||||
单位负责人： 单位经办人： 日期： 年 月 日
附件4
遂宁市市级企事业单位 年 季度融资情况报表
填报单位： 金额单位：万元
| 序号 | 融资方式 | 当年批准计划 | 期初余额 | 本期增加额 | 本期融资成本 | 本期融资综合成本率（%） | 本期减少额 | 期末余额 | 当期负债率 | 偿债基金余额 |
| 1 | 银行借款 | |||||||||
| 2 | 发行债券 | |||||||||
| 3 | 信 托 | |||||||||
| 4 | 票 据 | |||||||||
| 5 | 民间融资 | |||||||||
| 6 | 其 他 | |||||||||
| 合 计 | ||||||||||
说明：园区企事业单位由园区统一汇总上报。
单位负责人： 单位经办人： 日期： 年 月 日